鹏华养老地方日历 2040 五年持有期 夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募诠释书     （2025 年第 1 号）   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                      迫切教唆   本基金经 2022 年 6 月 28 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华养老地方 日历 2040 三年持有期夹杂型基金中基金（FOF）变更注册的批复》注册，进行召募。根据 关系法律法例，本基金基金合同已于 2023 年 1 月 19 日持重收效，基金管理东说念主于该日起正 式出手对基金财产进走时作管理。   基金管理东说念主保证本招募诠释书的内容信得过、准确、齐备。本招募诠释书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作 出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金“养老”的称呼不代表任何现象的收益保障或收益承诺，且本基金不保本，存 在发生本金或收益损失的风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，本基金为混 合型基金中基金，其预期风险水平低于股票型基金、股票型基金中基金，高于债券型基 金、债券型基金中基金、货币阛阓基金及货币型基金中基金。本基金属于地方日历基金， 跟着所设定地方日历的阁下，将冉冉指责权益类资产的配置比例，风险与收益水平会跟着 地方日历的阁下而冉冉指责。投资东说念主在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具性情，充 分接洽自身的风险承受智商，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但 不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险过甚他风 险等。   本基金主要投资于基金份额，在构建组合时，很猛进度上依靠了基金的过往信息。但 基金的过往功绩和表现并不行代表基金的将来功绩和表现，其中存在一定的风险。   对于单笔认/申购的基金份额，最短持有期为五年，最短持有期内基金份额持有东说念主不行 提议赎回恳求，最短持有期到期日及之后基金份额持有东说念主不错提议赎回恳求。地方日历到 期后，即 2041 年 1 月 1 日（含）出手，对于自申购证据日起至地方日历持有不及 5 年的基 金份额，不错不再受最短持有期限制，即自达到地方日历后可赎回。地方日历到期后，本 基金转为盛开式基金中基金（FOF），不再配置最短持有期限。因本基金红利再投资所生 成的基金份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的约定另行臆测。   本基金不错对招募诠释书中泄露的预设下滑旅途进行调整，现实投资与预设下滑旅途 可能存在各异。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、专揽 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在陆续信息泄露监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金投资范围包括港股通标的股票，除与其他投资于内地阛阓股票的基金所濒临的 共同风险外，还濒临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、阛阓轨制以 及往返国法等各异所带来的绝迎风险，包括但不限于阛阓联动的风险、股价波动的风险、 汇率风险、港股通额度限制错失投资契机的风险、港股通可投资标的范围调整带来的风 险、交收轨制带来的基金流动性风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应设施后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的关系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊美艳，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其异日表现，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金表现的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者快意”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应谨慎阅读本基金的招募诠释书、基金合 同和基金家具府上概要。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照届时灵验的仲裁 国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非 仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募诠释书更新波及《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》第十二条中与 招募诠释书内容关系的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个往返日 内泄露的对于上述要紧变更的关系公告。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 关系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息泄露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的拆伙与清理 第十九部分 基金合同的内容纲目 第二十部分 基金托管契约的内容纲目 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应泄露事项 第二十三部分 招募诠释书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                    第一部分 绪 言      本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息泄露管理办法》（以下简称《信息泄露办法》）、《公开召募证券投资基金运作相通第 式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称《流动性风险管理规则》）等关系法律 法例的规则，以及《鹏华养老地方日历 2040 五年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF） 基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。      本招募诠释书施展了鹏华养老地方日历 2040 五年持有期夹杂型发起式基金中基金 （FOF）（以下简称“本基金”或“基金”）的投资地方、策略、风险、费率等与投资东说念主投 资决策关系的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。  基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律工作。本基金是根据本招募诠释书所载明的府上恳求募 集的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或 对本招募诠释书作任何解释或者诠释。      本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系规则享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                    第二部分 释 义      在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （FOF） 金中基金（FOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验改革和补充 五年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验改革和 补充 （FOF）招募诠释书》过甚更新 基金（FOF）基金家具府上概要》过甚更新 基金（FOF）基金份额发售公告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其经常作念出的 改革 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及关系法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投 资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红 利、建立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 接受鹏华基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证据的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 与港股通往返且该工作日为非港股通往返日时，则基金管理东说念主可根据现实情况决定本基金 是否盛开申购、赎回及颐养业务，具体以届时依照法律法例发布的公告为准） 期日之前（不含当日），投资者不行提议赎回恳求；最短持有期期满后（含最短持有期到 期日当日）投资者不错恳求赎回，因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按 照本基金合同第十六部分的约定另行臆测。地方日历到期后，对于自申购证据日起至地方 日历持有不及 5 年的基金份额，不错不再受最短持有期限制 恳求的证据日（对申购份额而言） 应日为非工作日，则顺延至下一工作日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金 管理东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日按时盛开办理该基金份额的赎回业务的，该 基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分撤废 之日起的下一个工作日。因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按照本基金 合同第十六部分的约定另行臆测 管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资方式 颐养中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额总额后的余 额）来源上一盛开日基金总份额的 10% 息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息泄露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子泄露网站）等序论 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行依期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公诱导行股票、 资产救助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往返的债券等 方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 处置清理，宗旨在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产 服务公司，向香港联合往返所进行申报（买卖盘传递），买卖规则范围内的香港联合往返 所上市的股票 由基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主员 工中具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定 金额并持有一依期限的证券投资基金 东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 有期限不少于三年的基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理 等东说念主员                         第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况            出资东说念主称呼                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500     50%   意大利欧利盛本钱资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15,000   100%   二、主要东说念主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月出手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月出手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本事有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实施官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际实施委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实施 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实施官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实施官。现任意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生,独处董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室做事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限工作公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限工作公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,独处董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，表情波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司实施合伙东说念主。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,独处董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实施董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实施董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实施董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月出手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信托公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实施委员会成员。现 任意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月出手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月出手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看管长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,看管长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教练部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看管长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度诱导银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国确立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司参谋 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构搭理部总司理。   郑科先生,国籍中国,经济学硕士,20 年证券从业教养。曾任天同证券有限工作公司研 究员，上海金信证券研究统统限工作公司研究员，上海电气集团财务有限工作公司资产管 理部投资司理，吉祥资产管理有限工作公司基金投资部投资司理，嘉实基金管理有限公司 资产配置体系实施总监。2021 年 11 月加盟鹏华基金管理有限公司，现担任首席资产配置 官、资产配置与基金投资部总司理/基金司理。2023 年 03 月担任鹏华养老 2045 夹杂发起 式（FOF）基金司理，2023 年 03 月担任鹏华养老 2040 五年持有期夹杂发起式（FOF）基金 司理，2023 年 09 月至 2024 年 05 月担任鹏华长乐稳健养老夹杂发起式（FOF）基金司理， 任鹏华易诚积极 3 个月持有期夹杂（FOF）基金司理，2023 年 12 月担任鹏华易选积极 3 个 月持有期夹杂（FOF）基金司理，郑科具备基金从业阅历。      本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。      闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东说念主的职责 为；      四、基金管理东说念主的承诺 法》、《运作办法》、《信息泄露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面抵制制 度，选用灵验措施，提神非法步履的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相 关的往返行为；   （7）冒失牵累，不按照规则履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会辞让的其他步履。 法例及行业表率，诚实信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯法律法例、基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、搅扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失牵累、滥用权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资；   （9）协助、接受奉求或以其他任何现象为其他组织或个东说念主进行证券往返；   （10）违犯证券往返所业务国法，利用对敲、倒仓等罪犯妙技驾驭阛阓价钱，阻拦市 场顺序；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息泄露和告白中专门含有伪善、误导、讹诈成份；   （13）以不朴直妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例辞让的步履。   （1）依照关系法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往返过甚他行为。      五、基金管理东说念主的里面抵制轨制      基金管理东说念主的里面抵制遵命以下原则：      （1）健全性原则：里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个方法；      （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控设施，爱护内控轨制 的灵验实施；      （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法指责运作成本，提高经济效益， 以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当适当国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面抵制轨制应当涵盖基金管理东说念主经营管理的各个方法，不得留有 轨制上的空缺或间隙；      （3）审慎性原则：制定里面抵制轨制应当以审慎经营、防守和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面抵制轨制的制定应当跟着关系法律法例的调整和基金管理东说念主经 营策略、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险抵制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险抵制策略和控 制政策、协调突发要紧风险等事项；      （2）公司看管长负责对基金管理东说念主各业务方法正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会径直陈述；      （3）公司经营管理层、看管长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和防守，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋议，并实时采 取防守和抵制措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期 或不依期查验里面抵制轨制的实施情况，促使公司各项经营管理行为的表率运行；   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主合座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈述的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抵制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抵制职责，负责把公司的风险抵制理念和措施落实到每一个业务方法当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈述、反馈的义务。   （1）公司通过不停健全法东说念主治理结构，充分施展独处董事和监事会的监督职能，力求 从起源上根毫不朴直关联往返、利益运送和里面东说念主抵制气候的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；   （2）管理层牢固竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防守意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险贯灵通达到公司各个部门、各个岗亭和各个方法；   （3）公司依据自身经营特质建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间互相监督制 衡、看管长和监察稽核部监督的、权责协调、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并不停完善里面抵制体系及里面抵制轨制：自成立来，公司不停完善内控组 织架构、抵制设施、抵制措施以及抵制职责，建立健全里面抵制体系。通过不停地对里面 抵制轨制进行改革和更新，公司的里面抵制轨制不停走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息泄露轨制、监察稽核轨制、信息本事管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭配置、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险抵制；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭配置上选用了严格的分离制 度，扫尾了基金投资与往返、往返与清理、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭配置上减少和防守操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭工作制：公司通过健全岗亭工作制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理工作；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈述、抵制以及监督设施， 并经过适当的抵制经过，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关系的风险，通过清晰的陈述渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、抵制，使部门和管理层即时把执风险气象并实时、快速作出风险抵制决策；   （9）建立自动化监督抵制系统：公司启用了恒生往返系统以及自行诱导的投资计划监 控系统等臆测机辅助抵制系统，对投资比例限制、“辞让买入股票名单”、交叉往返等方 面进行电子化抵制，灵验地提神了运作风险和操守风险；      （10）不停强化投资轨范，严格实施股票库轨制：公司不停强化投资轨范，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、辞让和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 爱护，统统股票投资必须实足从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金遵命基金合同的情况进行评估，防守契约风险。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和援救里面抵制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面抵制的泄露信得过、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展不停完善里面抵制体系和里面抵制制 度。                         第四部分 基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主概况      称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）      设立日历：1987年4月8日      注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦      办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦      注册本钱：252.20亿元      法定代表东说念主：缪建民      行长：王良      资产托管业务批准文号：证监基金字200283号      电话：4006195555      传真：0755-83195201      资产托管部信息泄露负责东说念主：张姗      招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家实足由企业法东说念主理股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月告捷 地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选用国际会 计设施上市的公司。2006年9月又告捷刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌往返（股 票代码：3968），10月5日专揽H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。限制2024年9月30日， 本集团总资产116,547.63亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率18.67%，权重法下本钱充足率 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研 发团队、风险管理团队、系统与数据团队、表情救助团队、运营管理团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现存职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准 取得证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，持严惩理基金托管业务。招商银行四肢托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券 投资基金托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、 保障资金托管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII） 阅历、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试 点存托业务等业务阅历。    招商银行资产托管联结自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和蜕变精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，死力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为相通，以“值得信托的巨匠、贴心折务的管家、 让价值陆续加多、客户的体验更佳”的“4+地方”，以蜕变的“服务家具化”为方法论， 全地方助力资管机构扫尾可陆续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不停蜕变托管系统、服务和 家具：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析陈述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大 数据平台，告捷托管国内第一只券商集中资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、第一只股权私募基金、第一家扫尾货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资 产、第一单 TOT 援救，扫尾从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行 招供。    招商银行资产托管业务陆续稳健发展，社会影响力不停擢升,频年来取得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融蜕变 “十佳金融家具蜕变 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一取得该奖项的托管银 行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》 “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”； 公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016- “双擢升”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月 荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方财 富风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣 获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管 机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 算有限工作公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好 托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣 获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受原谅托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时 报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届 中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算 有限工作公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖； 债登记结算有限工作公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管 业务阛阓蜕变奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业蜕变英 华奖“托管蜕变奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限工作公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机 构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保 险股份有限公司“2023 年度最好年金托管协调伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报 “中国基金业英华奖-ETF20 周年相配评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上 海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 银行托管+”荣获“2024 非凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓 扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民 保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司 董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中 国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限工作公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、实施董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济 师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历 任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行工作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜 之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永 隆银行董事长、招联花消金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支 付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教养，在风险管理、信 贷管理、公司金融、资产托管等领域有深刻的研究和丰富的实务教养。   （三）基金托管业务经营情况   限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面抵制轨制   招商银行确保托管业务严格遵命国度关系法律法例和行业监管轨制，坚持称职经营、 表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，防守和化解经营 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞间隙、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险抵制轨制，确保托管业务信息信得过、准确、齐备、及 时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务轨制、经过的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险防守体系：   一级里面抵制及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫和抵制；总 行风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提议内控擢升 管理建议。      二级里面抵制及风险防守是招商银行资产托管部设立风险合规管理关系团队，负责部 门里面风险防卫和抵制，实时发现里面抵制劣势，提议整改决策，追踪整改情况，并径直 向部门总司理室陈述。      三级里面抵制及风险防守是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，遵命内抵制衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。      （1）全面性原则。里面抵制隐敝各项业务过程和操作方法、隐敝统统团队和岗亭，并 由一齐东说念主员参与。      （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。      （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面抵制的查验、评价部门独处于里面控 制的建立和实施部门。      （4）灵验性原则。里面抵制灵验性包含里面抵制设想的灵验性、里面抵制实施的灵验 性。里面抵制设想的灵验性是指里面抵制的设想隐敝了统统应关爱的迫切风险，且设想的 风险搪塞措施适当。里面抵制实施的灵验性是指里面抵制大略按照设想要求严格灵验执 行。      （5）恰当性原则。里面抵制恰当招商银行托管业务风险管理的需要，并大略跟着托管 业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外 部环境的改变实时进行改革和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻隔，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的宗旨。      （7）迫切性原则。里面抵制在扫尾全面抵制的基础上，关爱迫切托管业务迫切事项和 高风险方法。      （8）制衡性原则。里面抵制大略扫尾在托管组织体系、机构配置、权责分配及业务流 程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、家具受理、会 计核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本规则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次清晰、管理 要求明确，餍足风险管理全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运 作。      （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，选用加密、直连方式传输数据，数据实施他乡实时备份，统统的业务信息须经 过严格的授权方能进行拜访。      （3）客户府优势险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 守秘，除法律法例和其他关系规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主 泄露。      （4）信息本事系统风险抵制。招商银行对信息本事系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，统统电脑配置密码及相应权限。业务网和办公 网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事 系统选用两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息本事系统的安全。      （5）东说念主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管 理。      （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等 关系法律法例的规则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发 送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违犯法律法 规、基金合同的指示拒却实施，独立即文牍基金管理东说念主。      基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往返设施依然收效的投资指示违犯法律、行政法例 和其他关系规则，或者违犯基金合同约定，实时以书面现象文牍基金管理东说念主进行整改，整 改的时限应适当法律法例及基金合同允许的调整期限。基金管理东说念主收到文牍后应实时查对 证据并以书面现象向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。                           第五部分 关系服务机构      一、销售机构      （1）鹏华基金管理有限公司直销中心      办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层      考虑电话：0755-82021233      传真：0755-82021155   考虑东说念主：龙毅   办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房   考虑电话：010-88082426   传真：010-88082018   考虑东说念主：张圆圆   办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室   考虑电话：021-68876878   传真：021-68876821   考虑东说念主：李化怡   办公地址：武汉市江汉区确立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室   考虑电话：027-85557881   传真：027-85557973   考虑东说念主：祁明兵   办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元   考虑电话：020-38927993   传真：020-38927990   考虑东说念主：周樱   （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念   网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东说念主官方网站。   基金管理东说念主可根据关系法律法例要求，根据实情，选拔其他适当要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   考虑电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东说念主：范伟强   三、出具法律想法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   考虑电话：021-31358666   传真：021-31358666   考虑东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊闲居合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东说念主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   考虑电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   考虑东说念主：江丽雅   承办管帐师：江丽雅、林婷婷               第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关系法律法例，以及基金合同的规则，经 中国证监会 2022 年 6 月 28 日证监许可20221390 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2023 年 1 月 19 日持重收效。   二、召募对象   适当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、基金运作方式和类型   契约型盛开式，夹杂型基金中基金（FOF）   本基金对每份基金份额配置五年的最短持有期。对于每份基金份额，最短持有期肇端 日指基金合同收效日（对认购份额而言）或该基金份额申购恳求证据日（对申购份额而 言）；最短持有期到期日指该基金份额最短持有期肇端日起五年后的对应日。如无此对应 日历或该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。      在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有东说念主不行对该基金 份额提议赎回恳求；每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有东说念主可 对该基金份额提议赎回恳求。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理东说念主无法 在该基金份额的最短持有期到期日盛开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短 持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分撤废之日起的下一个 工作日。因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按照本基金合同第十六部分 的约定另行臆测。      本基金属于地方日历基金，地方日历设定为 2040 年 12 月 31 日。地方日历到期后，即 不错不再受最短持有期限制，即自达到地方日历后可赎回。地方日历到期后，本基金转为 盛开式基金中基金（FOF），不再配置最短持有期限，基金称呼调整为“鹏华增弘夹杂型基 金中基金（FOF）”，具体详见届时公告，法律法例另有规则时，从其规则。      四、基金的存续期限      不依期      五、基金份额类别      在不违犯法律法例规则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，根据基金现实运作情况，在履行适当设施后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致，不错加多本基金新的基金份额类别或者住手现存基金份额类别的销售等，此项调 整无需召开基金份额持有东说念主大会，但须报中国证监会备案并公告。      六、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限      基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证 监会规则发生变化，上述拆伙规则被取消、转变或补充，则本基金不错参照届时灵验的法 律法例或中国证监会规则实施，不需要召开基金份额持有东说念主大会。      《基金合同》收效满三年后不绝存续的，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈述中赐与披 露；一语气 50 个工作日出现前述情形的，基金合同拆伙，不需召开基金份额持有东说念主大会审 议。      法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                  第七部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回场所      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等往返方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的盛开日实时期   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往返所、深圳 证券往返所的正常往返日的往返时期（若本基金参与港股通往返且该工作日为非港股通交 易日时，则基金管理东说念主可根据现实情况决定本基金是否盛开申购、赎回及颐养业务，具体 以届时依照法律法例发布的公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往返阛阓、证券往返所往返时期变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息泄露办法》的关系规则在规则序论上公告。   本基金自 2023 年 02 月 10 日起（含当日）盛开日常申购和依期定额投资业务。   基金管理东说念主自认购份额的最短持有期到期日之日起（含当日）出手办理赎回，具体业 务办理时期在赎回出手公告中规则。对于每份基金份额，仅在最短持有期到期日后（含当 日），基金份额持有东说念主可就该基金份额提议赎回恳求。若是投资东说念主屡次申购本基金，则其 持有的每一份基金份额的最短持有期到期日可能不同。因本基金红利再投资所生成的基金 份额的最短持有期按照本基金合同第十六部分的约定另行臆测。   地方日历到期后，对于自申购证据日起至地方日历持有不及 5 年的基金份额，不错不 再受最短持有期限制，且本基金转为盛开式基金中基金（FOF），不再配置最短持有期，投 资者不错赎回基金份额。   在细目申购或赎回出手时期后，基金管理东说念主应依照《信息泄露办法》的关系规则在规 定序论上公告申购或赎回的出手时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或颐养恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新 国法出手实施前依照《信息泄露办法》的关系规则在规则序论上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构规则的设施，在盛开日的具体业务办理时期内提议申购或赎 回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。若资金在规则时期内未全额到账则申购不 成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活 效。投资者赎回恳求收效后，基金管理东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。   基金管理东说念主应以往返时期扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日四肢申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该往返的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+4 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询恳求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机构确 实收受到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的证据情 况，投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当权利。   基金管理东说念主在不违犯法律法例的前提下，可对上述设施国法进行调整。基金管理东说念主应 依照《信息泄露办法》的关系规则在规则序论上公告。   五、申购和赎回的数目限制 东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等出资认购的基金份额除外）持有基金份额数不 得达到或来源基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达 到或来源 50%的除外）。 最低申购金额及往返级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。通过基金管理东说念主 直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律法例或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。本基金 直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情调整。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一齐基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险抵制的需要，可选用上述措施对基金界限赐与抵制。具体见基金管理东说念主关系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息泄露办法》的关系规则在规则序论上 公告。      六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+2 日内臆测，并在 T+3 日内公 告。遇特殊情况，经履行适当设施，不错适当蔓延臆测或公告。      本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施判袂的申购费 率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一计划以及鸠整个划、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。      通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金的待业金客户适用下表特定申购费率，其他投 资东说念主申购本基金的适用下表一般申购费率：         申购金额 M（元）         一般申购费率          特定申购费率            M＜100 万              1.2%        0.48%            M≥500 万            每笔 1000 元   每笔 1000 元      本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取。投资东说念主在一天之内若是有多笔申 购，适用费率按单笔分别臆测。      申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   地方日历到期后，本基金转型为“鹏华增弘夹杂型基金中基金（FOF）”，转型前后申 购费率不变。   （1）若投资者选拔申购本基金，其申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的臆测方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的臆测方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金，对应费率为 1.2%，假定申 购当日基金份额净值为 1.5055 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.2%）＝49,407.11 元   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元   申购份额＝49,407.11/1.5055＝32,817.74 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.5055 元，则其 可得到基金份额 32,817.74 份。   （2）申购的灵验份额单元为份，上述臆测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金对于单笔认/申购的基金份额配置五年的最短持有期。最短持有期内基金份额持 有东说念主不行提议赎回恳求，最短持有期到期日及之后基金份额持有东说念主不错提议赎回恳求，赎 回时不收取赎回费。   本基金自 2041 年 1 月 1 日（含）起转型为“鹏华增弘夹杂型基金中基金（FOF）”， 投资者可在盛开日恳求赎回该基金。基金份额持有东说念主在本基金转型前证据的基金份额，不 再配置最短持有期，根据现实持有期限臆测赎回费。赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                     赎回费率              Y＜7 日                    1.5%              Y≥6 个月                    0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时 收取。坚陆续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；坚陆续持有期不 少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；坚陆续持有期不 少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产。上述未纳入基 金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，臆测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持有时期为五年，不收取赎回费，假定 赎回当日基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=0 元   净赎回金额=10,685.00-0=10,685.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额持有期限为五年，假定赎回当日本基金份额净 值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的关系规则在规则序论上公告。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵命关系法律法例以及监管部门、自律国法 的规则。 基金促销计划，针对投资东说念主开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东说念主不错适 当调低基金申购费率和基金赎回费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购恳求。 管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等出资认购的基金份额除外）持有基金份额的比例达到或 者来源 50%，或者变相回避 50%相聚度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关系规则在规则序论上刊登暂停申购公告。若是投 资东说念主的申购恳求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况撤废时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东说念主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有 东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况撤废 时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金颐养中转 出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额总额后的余额）来源 前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一齐赎回恳求时，按正常赎回 设施实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有繁难或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取 消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到一齐赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被烧毁。宽限的赎回恳求与下一盛开日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础臆测赎回金额，以此类 推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。   （3）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主来源上一盛开日基金总份 额 10%以上的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回 恳求。对其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）和大额赎回恳求东说念主 10%以内的赎回恳求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东说念主来源 10%的赎回恳求按比例证据。对当日未予证据 的赎回恳求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被烧毁；选拔 宽限赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一盛开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一盛开日的基金份额净值为基础臆测赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎 回恳求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得 来源 20 个工作日，并应当在规则序论上进行公告。      当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书 规则的其他方式在 3 个往返日内文牍基金份额持有东说念主，诠释关系处理方法，并在 2 日内在 规则序论上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 最迟于从头盛开日在规则序论上刊登基金从头盛开申购或赎回公告；也不错根据现实情况 在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时期，届时可不再另行发布从头盛开的公告。      十一、基金颐养      基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，关系国法由基金管 理东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相 关机构。      十二、基金的非往返过户      基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非往返过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非往返过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      袭取是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于 适当条件的非往返过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的设施收 费。      十三、基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规则的设施收取转托管费。      十四、依期定额投资计划      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计划，具体国法由基金管理东说念主另行规则。 投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在关系公告或更新的招募诠释书中所规则的依期定额投资计划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的往返场所或者往返方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违犯法律法例及中国证监会规则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务国法，并依照《信息泄露办法》的关系规则进行公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”章节 或关系公告。                   第八部分 基金的投资 月 31 日后，本基金转型为“鹏华增弘夹杂型基金中基金（FOF）”，本基金的投资详见本 部分第八条。   一、投资地方   在严格抵制风险的前提下，通过科学的大类资产配置，优选基金力求扫尾基金资产的 稳健升值，为投资者提供稳健的养老搭理器具。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，主要包括经中国证监会照章核准或 注册的公开召募的基金（包含 QDII 基金、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金 （简称“公募 REITs”）），以及境内照章刊行上市的股票（含主板、创业板、存托凭证 过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓往返互联互通机制允 许买卖的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国 债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府救助机构债、政府救助债券、地方政府债、可颐养债券等）、货币市 场器具、资产救助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、依期进款过甚 他银行进款）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证 监会关系规则）。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当设施后， 不错将其纳入投资范围。      本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不低于基金 资产的 80%；本基金投资于股票、股票型基金、夹杂型基金和商品基金（含商品期货基金 和黄金 ETF）等品种的比例整个不来源基金资产的 80%；本基金投资于港股通标的股票的比 例不来源股票资产的 50%；本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例不 来源基金资产的 10%；每个往返日日终，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%。      本基金属于地方日历基金，跟着所设定地方日历的阁下，将冉冉指责权益类资产的配 置比例。本基金各个时期段的权益类资产配置比举例下表所示：                 时期段                  权益类资产比例范围   权益类资产                                                  比例核心值         基金合同收效日-2025.12.31             55%-80%    70%      权益类资产指的是股票型基金、夹杂型基金及股票，此处夹杂型基金是指适当以下两 个条件之一的夹杂型基金：（1）基金合同中约定股票资产仓位在 60%以上；（2）根据定 期陈述，最近四个季度股票资产的现实持仓比例均不低于基金资产的 60%。      若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调整。      三、投资策略      本基金的投资策略包含资产配置策略和基金投资策略。在严格抵制风险的前提下，通 过资产配置，优选基金力求扫尾基金资产的稳健升值，为投资者提供稳健的养老搭理工 具。      本基金属于地方日历基金。地方日历基金资产配置策略的核心是下滑旅途（ Glide Path）设想。下滑旅途指：资产配置比例在投资者生命周期上是动态变化的，具体而言， 在投资者年青时，基金将配置较高比例的权益类资产，跟着地方日历的阁下，权益类资产 比例冉冉下降，而非权益类资产比例冉冉高潮。   下滑旅途设想主要基于两大理念：第一，跟着期限拉长，权益类资产风险溢价冉冉稳 定，通过恒久投资，大略获取权益资产恒久维度高细目性的收益；第二，跟着年纪的增 大，东说念主力本钱濒临贬值，风险承受智商冉冉指责，通过加多债券基金、货币基金等非权益 类资产的配置，从而取得退休后褂讪现款流。   具体设想过程中，本基金以扫尾待业金钞票稳健升值为地方，基于严慎的恒久本钱市 场假定，详细接洽投资者待业金替代率缺口、预期寿命、定投比例以及生命周期上的风险 承受智商等身分，在模仿国外阛阓熟悉教养的同期联结中国现实情况作了多量原土化尝 试，通过偶然模拟与动态缱绻的方法得到预设“下滑旅途”。   在现实投资过程中，为了优化基金组合的风险收益比，本基金根据现实的阛阓气象对 资产配置比例进行战术调整，战术调整的范围受到严格限制，对下滑旅途权益类资产比例 核心值进取偏离不行来源 10%，向下偏离不行来源 15%。与此同期，本基金将充分掂量大类 资产下子类资产的投资价值，择优配置，勤奋达到优化资产配置的宗旨。   终末，本基金会根据中国异日本钱阛阓的变化，实时监控下滑旅途的灵验性。   本基金启动下滑旅途（即预设下滑旅途）具体如下：   在完成资产配置以后，本基金将主要通过优选基金实践资产配置的策略。基金优选策 略从定量和定性两大维度张开，对基金及基金公司作念出详细性评价。对基金的评价包括风 格评价和功绩评价两方面，要点掂量基金立场是否清晰褂讪、中恒久功绩及风险抵制智商 是否精采；对基金公司的评价主要从详细实力、管理水平、运作合规等方面进行分析。   （1）基金功绩评价和立场评价   基于投资范围、投资策略以及现实投资组合等维度，对基金进行分类。本基金以同类 基金为对象进行评价，并对各种基金进行评级和排序。接洽的主要身分包括：   基金的赢利智商：基金与其功绩比较基准的历史答复对比，绩效计辞别析（如期间净 值增长率、累计净值增长率、分成率等），风险调整后的绩效计辞别析（如 Sharpe 比率、 Treynor 计划和 Jensen 计划等）；    基金的风险掂量：主要覆按基金净值波动率、最大回撤、立场偏离等维度；    基金的立场：基于合同契约和现实比较基准的拟合等覆按基金立场是否清晰。    （2）基金公司详细评价    对于基金公司的详细评价，依据主要来自于调研、公司刊物和公开信息。接洽的主要 身分包括：    详细实力：主要包括基金公司的总资产、总资产增长率和加权净值收益率；    管理水平：主要包括发起东说念主组成、风险抵制机制、高等管理东说念主员教学、基金司理的稳 定性及从业教养等、研究东说念主员的褂讪性及从业教养等；    运作合规：主要覆按基金管理东说念主或基金司理近 2 年来运作合规情况。    本基金将依据基金评价结果，挑选出基础库，并在基础库基础上，依据基金管理公司 评价结果及基金评价深度陈述、尽调陈述等，构建优先库。在基础库和优先库中优选标 的，构建本基金组合基金库。基金库将进行依期爱护和不依期爱护，按照出库入库设施， 扫尾基金库的动态调整。    （3）公募 REITs 投资策略    本基金可投资公募 REITs。本基金将详细考量宏不雅经济运行情况、基金资产配置策 略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等身分，对公募 REITs 的投资价值进行深刻研 究，精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或阛阓环 境变化，可选拔将部分基金资产投资于公募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。    本基金通过从上至下及从下到上相联结的方法挖掘 A 股优质的公司，构建股票投资组 合。核心念念路在于：1）从上至下地分析行业的增永恒景、行业结构、买卖模式、竞争要素 等分析把执其投资契机；2）从下到上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及 其所提供的家具和服务是否契合异日行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综 合的研判，深度挖掘优质的个股。    本基金所投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，还需关爱：1）在港股阛阓 上市、具有行业代表性的优质中资公司；2）具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；3） 港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、分成率等方面具有诱惑力的投资标的。    对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量分析相联结 的方式，精选出具有比较优势的存托凭证。    本基金债券投资将选用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选拔 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，天真地调整组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   （1）传统可转债投资策略   传统可转债即可颐养公司债券，兼具债权和股权双重属性。债权属性是指投资者不错 选拔持有可转债到期，得到本金与利息收益；股权属性即股票期权属性，是指投资者不错 在转股期间以约定的转股价钱把可转债颐养成股票。因此，可转债的价钱由债权价钱和期 权价钱两部分组成。   a.个券选拔策略。一方面，本基金将对统统可转债对应的标的股票进行深刻研究，采 用定性分析（行业地位、竞争优势、治理结构、阛阓开拓、蜕变智商等）与定量分析 （P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV 等）相联结的方式挑选成长性好且估值合理的正股；另 一方面，本基金将深刻研究分析可转债自身的信用评估。说七说八，本基金将联结可转债 自身的信用评估和其正股的价值分析，作念为登科个券的迫切依据。   b.条件价值发现策略。可转债一般均设有一些特殊条件，包括修正转股价条件、回售 条件、赎回条件等，这些条件在特定环境下对可转债价值有着较大的影响。本基金将通过 灵验分析关系信息力求把执各项条件给可转债带来的可能的投资契机。   c.套利策略。可转债不错按照约定的价钱颐养为股票，因此在日常往返运作过程中会 出现可转债与标的股票之间的套利契机。当处于转股期内的可转债市价低于转股价值，即 可转债的颐养溢价率为负时，买入可转债的同期卖出标的股票不错取得套利价差；反之， 买入标的股票的同期卖出可转债也不错获取反向套利价差。在日常往返运作中，本基金将 密切关爱可转债与标的股票之间价钱之间的对比关系，择机实施套利策略，以增强本基金 的收益。   （2）分离往返可转债投资策略   本基金在对这类债券基本情况进行研究的同期，将要点分析附权部分对债券估值的影 响。对于分离往返可转债的债券部分将按照债券投资策略进行管理，权证部分将在可往返 之日起不来源 3 个月的时期内卖出。   （3）可交换债券投资策略   可交换债券具有股性和债性，其中债性，即选拔持有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息；而对于股性的分析则需关谨慎标公司的股票价值。本基金将通过对地方公 司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析详细开展投资决策。   本基金将详细运用策略资产配置和战术资产配置进行资产救助证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵命法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得褂讪收益。   四、投资决策依据及设施   （1）关系法律、法例和基金合同的关系规则。   （2）经济运行态势和证券阛阓走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：细目本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：设想和调整投资组合。设想和调整投资组合需要接洽 的基本人分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的独处判断；大数据与金融工程部的分析陈述等。   （3）相聚往返室：基金司理向相聚往返室下达投资指示，相聚往返室司理收到投资指 令后分发予往返员，往返员收到基金投资指示后准照实施。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关系分析陈述。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和现实 需要调整上述投资决策设施，并赐与公告。   五、功绩比较基准 时期段                 功绩比较基准 基金合同收效日-2025.12.31  中 证 800 指 数 收 益 率 ×70%+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率                     ×30%                     ×31%                     ×32%    中证 800 指数详细反应了沪深证券阛阓内大中小市值公司的合座情况，是面前中国证 券阛阓中市值隐敝率高、代表性强、流动性好的股票指数，适协调为本基金所持有基金中 与权益阛阓表现较关系的基金资产的比较基准。中证全债指数是中证指数有限公司编制的 详细反应银行间债券阛阓和沪深往返所债券阛阓的跨阛阓债券指数，适协调为本基金所持 有基金中与固定收益阛阓表现较关系的基金资产的比较基准。基于本基金的投资范围和投 资策略，选用上述功绩比较基准大略较好的体现本基金的风险收益特征。   若是本基金功绩比较基准住手发布或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有 更适当的、更能为阛阓宽阔接受的功绩比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加适当用于本 基金的功绩比较基准时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案 以后变更功绩比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金中基金，其预期风险水平低于股票型基金、股票型基金中基金， 高于债券型基金、债券型基金中基金、货币阛阓基金及货币型基金中基金。本基金属于目 标日历基金，跟着所设定地方日历的阁下，将冉冉指责权益类资产的配置比例，风险与收 益水平会跟着地方日历的阁下而冉冉指责。   本基金还可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓 轨制以及往返国法等各异带来的绝迎风险。   七、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不低于 基金资产的 80%；   （2）本基金投资于股票、股票型基金、夹杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄 金 ETF）等品种的比例整个不来源基金资产的 80%；   （3）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金持有单只基金的市值，不得高于基金资产净值的 20%，中国证监会招供的 其它特殊基金中基金可不受此限制；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金（ETF 连接基金除外）持有单只基金不得来源被投 资基金净资产的 20%，被投资基金净资产界限以最近依期陈述泄露的界限为准，中国证监 会招供的其它特殊基金中基金可不受此限制；   （6）本基金不得持有其他基金中基金，不得持有具有复杂、养殖品质质的基金份额， 包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会招供或批准的特殊基金中基 金除外；   （7）本基金投资其他基金时，被投资基金运作期限应当不少于 2 年，最近 2 年平均 季末基金净资产应当不低于 2 亿元；被投资基金为指数基金、ETF 和商品基金等品种的， 运作期限应当不少于 1 年，最近依期陈述泄露的季末基金净资产应当不低于 1 亿元；被投 资基金运作合规，立场清晰，中恒久收益精采，功绩波动性较低；被投资基金基金管理东说念主 及被投资基金基金司理最近 2 年莫得要紧非法违法步履；   （8）本基金持有一家公司刊行的证券（不含基金份额），其市值（其中，合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股总蓄意计）不来源基金资产净值的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（不含基金份额；其中， 合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股总蓄意计），不来源该证券的 10%，实足按照 关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；      （10）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得来源基金资产 净值的 10%；      （11）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得来源基金资产净值的 20%，中国 证监会规则的特殊品种除外；      （12）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救助证券的比例，不得来源该资产 救助证券界限的 10%；      （13）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产救助证券，不 得来源其各种资产救助证券整个界限的 10%；      （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持 有资产救助证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资设施，应在评级陈述发布之日 起 3 个月内赐与一齐卖出；      （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不来源本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不来源拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （16）本基金过问寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得来源基金资产净 值的 40%，过问寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；      （17）本基金管理东说念主管理的一齐盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得来源该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得来源该上市公司可流通股票的 30%；实足按照关系指数的组成 比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；      （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得来源基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不 适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆 回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；      （20）本基金资产总值不来源基金资产净值的 140%；      （21）本基金持有的流通受限基金，不得来源本基金资产净值的 10%；流通受限基金 指的是禁闭运作基金、依期盛开基金等由基金合同规则明确在一依期限锁依期内不可赎回 的基金；      （22）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例不来源基金资产 的 10%；      （23）本基金投资于货币阛阓基金的比例不来源基金资产的 15%；      （24）权益类资产中的夹杂型基金是指适当以下两个条件之一的夹杂型基金：①基金 合同中约定股票资产仓位在 60%以上；②根据依期陈述，最近四个季度股票资产的现实持 仓比例均不低于基金资产的 60%；   （25）本基金投资于港股通标的股票的比例不来源股票资产的 50%；   （26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实施，与境内上市交 易的股票合并臆测；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 投资比例不适当前款（4）、（5）项，基金管理东说念主应当在 20 个往返日内进行调整，中国证 监会规则的特殊情形除外；致使基金投资不适当除前款（3）、（4）、（5）、（14）、 （18）、（19）项规则除外的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行调整，但 中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 设施后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的规则实施。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱过甚他不朴直的证券往返行为；   （6）投资其他基金中基金；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、现实抵制东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往返的，应当适当基金的投资地方和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实施。关系往返 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。要紧关联往返应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往返事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述辞让性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当设施后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的规则实施。   八、2040 年 12 月 31 日后转为“鹏华增弘夹杂型基金中基金（FOF）”后的投资目 标、范围、策略等   （一）投资地方   在抵制风险的前提下，通过主动的资产配置、基金优选，勤奋基金资产褂讪升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，主要包括经中国证监会照章核准或 注册的公开召募的基金（包含 QDII 基金、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金 （简称“公募 REITs”）），以及境内照章刊行上市的股票（含主板、创业板、存托凭证 过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行 单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府救助机构债、政府救助债券、地方政府债、可颐养债券等）、货币阛阓器具、资 产救助证券、债券回购、同行存单、银行进款   （包括契约进款、依期进款过甚他银行进款）以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须适当中国证监会关系规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当设施后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不低于基金 资产的 80%；本基金投资于权益类资产（包括股票、股票型基金、夹杂型基金）的比例合 计不来源基金资产的 30%。本基金投资于港股通标的股票占基金股票资产的 0-50%。每个交 易日日终，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行适当设施 后，不错作念出相应调整。   （三）投资策略   本基金的投资策略分为两个层面，来源依据大类资产配置策略动态调整基金资产在各 大类资产间的分配比例；在作念好资产配置比例分配后，本基金将主要通过甄选基金来扫尾 每一部分的投资策略。   本基金资产配置策略主要所以宏不雅经济分析为要点，基于经济结构调整过程中关系政 策与法例的变化、证券阛阓环境、金融阛阓利率变化、经济运行周期、投资者情谊以及证 券阛阓不同类别资产的风险/收益气象等，判断宏不雅经济发展趋势、政策导向和证券阛阓的 异日发展趋势，细目和构造合适的资产配置比例。   本基金投资地方将以产生利息收入为主，以本钱升值为辅，基金的资产配置策略将更 加保守，以便为投资东说念主在退休后的时期中提供现款来源。    在完成资产配置以后，本基金将主要通过优选基金实践资产配置的策略。基金优选策 略从定量和定性两大维度张开，对基金及基金公司作念出详细性评价。    （1）基金功绩评价和立场评价    基于投资范围、投资策略以及现实投资组合等维度，对基金进行分类。本基金以同类 基金为对象进行评价，并对各种基金进行评级和排序。接洽的主要身分包括：    基金的赢利智商：基金与其功绩比较基准的历史答复对比，绩效计辞别析（如期间净 值增长率、累计净值增长率、分成率等），风险调整后的绩效计辞别析（如 Sharpe 比率、 Treynor 计划和 Jensen 计划等）；    基金的风险掂量：主要覆按基金净值波动率、最大回撤、立场偏离等维度；    基金的立场：基于合同契约和现实比较基准的拟合等覆按基金立场是否清晰。    （2）基金公司详细评价    对于基金公司的详细评价，依据主要来自于调研、公司刊物和公开信息。接洽的主要 身分包括：    详细实力：主要包括基金公司的总资产、总资产增长率和加权净值收益率；    管理水平：主要包括发起东说念主组成、风险抵制机制、高等管理东说念主员教学、基金司理的稳 定性及从业教养等、研究东说念主员的褂讪性及从业教养等；    运作合规：主要覆按基金管理东说念主或基金司理近 2 年来运作合规情况。    本基金将依据基金评价结果，挑选出基础库，并在基础库基础上，依据基金管理公司 评价结果及基金评价深度陈述、尽调陈述等，构建优先库。在基础库和优先库中优选标 的，构建本基金组合基金库。基金库将进行依期爱护和不依期爱护，按照出库入库设施， 扫尾基金库的动态调整。    （3）公募 REITs 投资策略    本基金可投资公募 REITs。本基金将详细考量宏不雅经济运行情况、基金资产配置策 略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等身分，对公募 REITs 的投资价值进行深刻研 究，精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或阛阓环 境变化，可选拔将部分基金资产投资于公募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。    本基金通过从上至下及从下到上相联结的方法挖掘 A 股和港股的优质的公司，构建股 票投资组合。核心念念路在于：1）从上至下地分析行业的增永恒景、行业结构、买卖模式、 竞争要素等分析把执其投资契机；2）从下到上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结 构等以过甚所提供的家具和服务是否契合异日行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水 平进行详细的研判，深度挖掘优质的个股。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量分析相联结 的方式，精选出具有比较优势的存托凭证。   本基金还将关爱以下几类港股通标的：1）在港股阛阓上市、具有行业代表性的优质中 资公司；2）具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；3）港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、分成率等方面具有诱惑力的投资标的。   本基金债券投资将选用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选拔 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，天真地调整组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   （1）传统可转债投资策略   传统可转债即可颐养公司债券，兼具债权和股权双重属性。债权属性是指投资者不错 选拔持有可转债到期，得到本金与利息收益；股权属性即股票期权属性，是指投资者不错 在转股期间以约定的转股价钱把可转债颐养成股票。因此，可转债的价钱由债权价钱和期 权价钱两部分组成。   a.个券选拔策略。一方面，本基金将对统统可转债对应的标的股票进行深刻研究，采 用定性分析（行业地位、竞争优势、治理结构、阛阓开拓、蜕变智商等）与定量分析 （P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV 等）相联结的方式挑选成长性好且估值合理的正股；另 一方面，本基金将深刻研究分析可转债自身的信用评估。说七说八，本基金将联结可转债 自身的信用评估和其正股的价值分析，作念为登科个券的迫切依据。   b.条件价值发现策略。可转债一般均设有一些特殊条件，包括修正转股价条件、回售 条件、赎回条件等，这些条件在特定环境下对可转债价值有着较大的影响。本基金将通过 灵验分析关系信息力求把执各项条件给可转债带来的可能的投资契机。   c.套利策略。可转债不错按照约定的价钱颐养为股票，因此在日常往返运作过程中会 出现可转债与标的股票之间的套利契机。当处于转股期内的可转债市价低于转股价值，即 可转债的颐养溢价率为负时，买入可转债的同期卖出标的股票不错取得套利价差；反之， 买入标的股票的同期卖出可转债也不错获取反向套利价差。在日常往返运作中，本基金将 密切关爱可转债与标的股票之间价钱之间的对比关系，择机实施套利策略，以增强本基金 的收益。   （2）分离往返可转债投资策略   本基金在对这类债券基本情况进行研究的同期，将要点分析附权部分对债券估值的影 响。对于分离往返可转债的债券部分将按照债券投资策略进行管理，权证部分将在可往返 之日起不来源 3 个月的时期内卖出。   （3）可交换债券投资策略   可交换债券具有股性和债性，其中债性，即选拔持有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息；而对于股性的分析则需关谨慎标公司的股票价值。本基金将通过对地方公 司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析详细开展投资决策。   本基金将详细运用策略资产配置和战术资产配置进行资产救助证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵命法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得褂讪收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不低于 基金资产的 80%；   （2）每个往返日日终，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （3）本基金持有单只基金的市值不来源基金资产净值的 20%，中国证监会招供的其它 特殊基金中基金可不受此限制；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金（ETF 连接基金除外）持有单只基金的比例不来源 该被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产界限以最近依期陈述泄露的界限为准，中 国证监会招供的其它特殊基金中基金可不受此限制；   （5）本基金不得持有其他基金中基金，不得持有具有复杂、养殖品质质的基金份额， 包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会招供或批准的特殊基金中基 金除外；   （6）被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近依期陈述泄露的基金净资产应当不 低于 1 亿元；   （7）本基金持有的流通受限基金，不得来源本基金资产净值的 10%；流通受限基金指 的是禁闭运作基金、依期盛开基金等由基金合同规则明确在一依期限锁依期内不可赎回的 基金；   （8）本基金持有一家公司刊行的证券（不含基金份额），其市值（其中，合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股总蓄意计）不来源基金资产净值的 10%；本基金管理东说念主管 理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（不含基金份额；其中，合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股总蓄意计），不来源该证券的 10%，实足按照关系指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （9）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得来源基金资产净 值的 10%；本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得来源基金资产净值的 20%；本基金 持有的合并（指合并信用级别）资产救助证券的比例，不得来源该资产救助证券界限的 其各种资产救助证券整个界限的 10%；本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB） 的资产救助证券。基金持有资产救助证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资标 准，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不来源本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不来源拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金过问寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得来源基金资产净 值的 40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；      （12）本基金基金资产总值不得来源基金资产净值的 140%；      （13）本基金管理东说念主管理的一齐盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得来源该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得来源该上市公司可流通股票的 30%；实足按照关系指数的组成 比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；      （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得来源资产净值的 15%；      因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基 金不适当前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆 回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （16）本基金投资于港股通标的股票占基金股票资产的 0-50%；      （17）本基金投资于货币阛阓基金的比例不来源基金资产的 15%；      （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实施，与境内上市交 易的股票合并臆测；      （19）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。      因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不适当上述第 （3）、（4）项的，基金管理东说念主应当在 20 个往返日内进行调整；对于除第（2）、（3）、 （4）、（14）、（15）项外的其他比例限制，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个往返日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。      基金管理东说念主应当自转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的关系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 设施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱过甚他不朴直的证券往返行为；   （6）投资其他基金中基金；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、现实抵制东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往返的，应当适当基金的投资地方和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实施。关系往返 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。要紧关联往返应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往返事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 设施后，则本基金投资不受上述限制或按调整后的规则实施。   （五）功绩比较基准   中证 800 指数收益率×20%+中证全债指数收益率×80%   中证 800 指数详细反应了沪深证券阛阓内大中小市值公司的合座情况，是面前中国证 券阛阓中市值隐敝率高、代表性强、流动性好的股票指数，适协调为本基金所持有基金中 与权益阛阓表现较关系的基金资产的比较基准。中证全债指数是中证指数有限公司编制的 详细反应银行间债券阛阓和沪深往返所债券阛阓的跨阛阓债券指数，适协调为本基金所持 有基金中与固定收益阛阓表现较关系的基金资产的比较基准。基于本基金的投资范围和投 资策略，选用上述功绩比较基准大略较好的体现本基金的风险收益特征。   若是本基金功绩比较基准住手发布或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有 更适当的、更能为阛阓宽阔接受的功绩比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加适当用于本 基金的功绩比较基准时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案 以后变更功绩比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为夹杂型基金中基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、股票型基 金中基金，高于债券型基金、债券型基金中基金、货币阛阓基金及货币型基金中基金。本 基金还可投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及香港证券阛阓的风险。      九、基金管理东说念主代表基金专揽关系权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。      十、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所想法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”章节的规则。      十一、基金的投资组合陈述      基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈述所载府上不存在伪善记录、误导性叙述或要紧 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律工作。      基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 10 月 23 日复核了 本陈述中的财务计划、净值表现和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在伪善记录、 误导性叙述或者要紧遗漏。      本陈述中财务府上未经审计。      本陈述期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               表情                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                                       -              -        其中：债券                                       -              -        资产救助证券                                      -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                    -               -        资产 （1） 陈述期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策      本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （1） 本期国债期货投资政策      本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案窥察，或在陈述 编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案窥察的、或在陈述编制 日前一年内受到公开非难、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规则的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 陈述期末持有的处于转股期的可颐养债券明细 注：无。 （5） 陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的诠释 注：无。 （6） 投资组合陈述附注的其他翰墨面容部分   由于四舍五入的原因，投资组合陈述中数字分项之和与整个项之间可能存在尾差。                  第九部分 基金的功绩   基金管理东说念主承诺以诚实信用、费力尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募诠释书。    本基金基金合同收效以来的投资功绩与同期基准的比较如下表所示（本陈述中所列财 务数据未经审计）：                                    功绩比较基准                      净值增长率标 功绩比较基准            净值增长率 1                 收益率设施差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 同 收效日 ) 至 -13.00%    0.63%   -9.71%   0.57%   -3.29%   0.06% 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -5.79%    0.76%   0.96%    0.73%   -6.75%   0.03% 年 09 月 30 日                          第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他 资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据关系法律法例、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。    四、基金财产的援救和贬责    本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 援救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日是指基金份额净值和基金份额累计净值的包摄日，T+2 日内完成 T 日 估值，估值日后 3 个工作日内泄露。   二、估值对象   基金所领有的基金份额、股票、债券、资产救助证券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准 则》、监管部门关系规则。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选用最 近往返日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近往返日的报价不行信得过反应 公允价值的，搪塞报价进行调整，细目公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制四肢特征接洽。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选用在当前情况下适用况兼有充足可利用数 据和其他信息救助的估值本事细目公允价值。选用估值本事细目公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并细目 公允价值。   四、估值方法   （1）非上市基金估值 收益计提估值日基金收益。   （2）上市基金估值 日的份额净值估值；如所投资基金泄露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后 至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （3）若所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无往返等特殊情 况，根据以下原则进行估值： 未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 要紧变化，按最近往返日的收盘价估值；如最近往返日后阛阓环境发生了要紧变化的，可 使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分调整最近 往返市价，细目公允价值。 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等身分 合理细目公允价值。   （4）当基金管理东说念主觉得所投资基金按上述第（1）至第（3）条进行估值存在不公允 时，应与托管东说念主协商一致选用合理的估值本事或估值设施细目其公允价值。   （1）往返所上市的有价证券，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的 现行市价及要紧变化身分，调整最近往返市价，细目公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可颐养债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值本事细目公允价值。往返所市 场挂牌转让的资产救助证券，选用估值本事细目公允价值；   （6）对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓活 动或阛阓行为很少的情况下，应选用估值本事细目其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公诱导行未上市的股票和债券，选用估值本事细目公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公诱导售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规 定细目公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在昭彰各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价或其他能反应公允价值的汇率。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 新规则估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及关系 法律法例的规则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商贬责。      根据关系法律法例，基金资产净值臆测和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的臆测结果对外赐与公布。   五、估值设施 到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度 济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   每个工作日臆测基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值乖僻的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乖僻时，视为基金 份额净值乖僻。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的极度酿成估值乖僻，导致其他当事东说念主遭受损失的，极度的工作东说念主应当对由 于该估值乖僻遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值乖僻处理原则”给 予补偿，承担补偿工作。   上述估值乖僻的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据臆测差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖僻已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值乖僻工作方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值乖僻发生的用度由估值乖僻工作方承担；由于估值乖僻责 任方未实时更正已产生的估值乖僻，给当事东说念主酿成损失的，由估值乖僻工作方对径直损失 承担补偿工作；若估值乖僻工作方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值乖僻工作方搪塞更正的情况向关系 当事东说念主进行证据，确保估值乖僻已得到更正。   （2）估值乖僻的工作方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值乖僻的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乖僻而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值乖僻 工作方仍搪塞估值乖僻负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不当得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值乖僻工作方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利； 若是取得不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 取得的补偿额加上依然取得的不当得利返还的总和来源其现实损失的差额部分支付给估值 乖僻工作方。      （4）估值乖僻调整选用尽量收复至假定未发生估值乖僻的正确情形的方式。      估值乖僻被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：      （1）查明估值乖僻发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值乖僻发生的原因细目 估值乖僻的工作方；      （2）根据估值乖僻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖僻酿成的损失进行评估；      （3）根据估值乖僻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖僻的工作方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值乖僻处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乖僻的更正向关系当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值臆测出现乖僻时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并选用合理的措施提神损失进一步扩大。      （2）乖僻偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；乖僻偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。      （3）当基金份额净值臆测差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的工作，经证据后按以下条件进行赔 偿：      ①本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      ②若基金管理东说念主臆测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份 额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照极度进度各自承担相应的工作。      ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的臆测结果，天然屡次从头臆测和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的臆测 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      ④由于基金管理东说念主提供的信息乖僻（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值臆测乖僻而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责臆测，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个工作日往返扫尾后 T+2 日内臆测该日的基金资产净 值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆测结果复核证据后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账 户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值乖僻处理。 发送的数据乖僻，或由于国度管帐政策变更、阛阓国法变更等原因，基金管理东说念主和基金托 管东说念主天然依然选用必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该乖僻而酿成的基金 资产净值臆测乖僻，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命补偿工作。但基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当积极选用必要的措施消弱或撤废由此酿成的影响。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已扫尾收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额的最短持有期到期日与原 基金份额的最短持有期到期日保持一致；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配方式是 现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；      在适当法律法例及基金合同的约定，且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提 下，基金管理东说念主可调整基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决策的细目、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则序论 公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的臆测方法，依照《业务国法》执 行。      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                  第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除本基金所持有的本基金管理东说念主管理的其他 基金份额所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.8%年管理费率计提。管理 费的臆测方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值-前一日所持有本基金管理东说念主管理的其他基金份额所对应的 基金资产，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金 托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除本基金所持有的由本基金托管东说念主托管的基 金份额所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.2%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值-前一日所持有本基金托管东说念主托管的其他基金份额所对应的 基金资产，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金 托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系法例及相应契约规则，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金管理东说念主运用本基金财产申购其自身管理的其他基金的（ETF 除外），通过直销 渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照关系法例、基金招募诠释书约定应当收取，并 记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书的规则或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金 财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关系税收征收的规则代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄露； 按照关系规则编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则序论公告。               第十五部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流 动性风险管理规则》、《基金合同》过甚他关系规则。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规则泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予泄露的基金信息通过符 合中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息泄露办法》规则 的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证 监会基金电子泄露网站）等序论泄露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开泄露的信息府上。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄露的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信息泄露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息选用阿拉伯数字；除相配诠释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具府上概要 有东说念主大会召开的国法及具体设施，诠释基金家具的性情等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个工作日内，更新基金招募诠释书并登载在规则网站上；基金招募诠释书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募诠释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具府上概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个工作日内，更新基金家具府上概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具府上概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登载在规则报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具府上概要、《基金合同》和托管协 议登载在规则网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说 明书确当日登载于规则序论上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则序论上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在规则网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在 T+3 日内，通过规则网站、 基金销售机构网站或者营业网点泄露 T 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次三个工作日，在规则网站泄露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息泄露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的臆测方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登 载在规则网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述 登载在规则网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或 者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或来源基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他迫切信息” 项下泄露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基 金的绝迎风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应在依期陈述中泄露本基金参与证券投资基金的基金份额持有东说念主大会的表 决想法。   本基金地方日历到期前，基金管理东说念主应在依期陈述中泄露陈述期内基金资产配置比 例，并诠释与预设的下滑旅途是否存在各异。   基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中泄露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时陈述   本基金发生要紧事件，关系信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在 规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动来源百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往返事项，但中国证监会另有规则的除外； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （八）澄澈公告      在《基金合同》期限内，任何寰球序论中出现的或者在阛阓高尚传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）清理陈述      基金合同拆伙的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在规则网站上，并将清理陈述教唆 性公告登载在规则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，关系信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规则进行信息泄露，详见招募诠释书“侧袋机制”章节的规则。   （十二）投资香港联合往返所上市的港股通标的股票关系公告   基金管理东说念主应当在依期陈述和招募诠释书（更新）等文献中泄露参与港股通往返的相 关情况。若中国证监会另有规则的，从其规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息   本基金将在依期陈述和更新的招募诠释书等文献中设立专门章节泄露所持有基金的相 关情况并揭示关系风险，主要包括：   （1）投资策略、持仓情况、损益情况、净值泄露时期等；   （2）往返及持有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、管理费、托管 费等；   （3）持有的基金发生的要紧影响事件，如颐养运作方式、与其他基金合并、拆伙基金 合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；   （4）本基金投资于管理东说念主以及管理东说念主关联方所管理基金的情况。   若本基金投资资产救助证券，基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中泄露其持有 的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和陈述期内统统的资产救助 证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈述中泄露其持有的资产救助证券总额、资产救助证 券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   基金管理东说念主应在基金投资非公诱导行股票后两个往返日内，在中国证监会规则序论披 露所投资非公诱导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   六、信息泄露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息泄露内容 与现象准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、 更新的招募诠释书、基金家具府上概要、基金清理陈述等公开泄露的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊泄露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关系 报送信息的信得过、准确、齐备、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则序论上泄露信息外，还不错根据需要在其他公 共序论泄露信息，然则其他寰球序论不得早于规则序论泄露信息，况兼在不同序论上泄露 合并信息的内容应当一致。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主擢升信息泄露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律国法的关系 规则。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计陈述、法律想法书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆伙后 10 年。      七、信息泄露文献的存放与查阅      照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规则将 信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                  第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和设施      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所想法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适当《中华东说念主民共 和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计想法。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募诠释书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细目是否暂停申购。本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回恳求来源前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主臆测 各项投资运作计划和基金功绩计划时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往返等方式收复流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。   拆伙侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所进行审计并泄露专项审计想法。   五、侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募诠释书“基金的信息泄露”部分规则的基金净值信息泄露方式 和频率泄露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停泄露侧袋账户份 额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈述中泄露陈述期内特定资产处置进 展情况，泄露陈述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如 将来法律法例或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管国法 针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当程 序后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过甚他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府关系证券阛阓的政策发生要紧变化或是有迫切的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。      经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。      金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。      基金收益的一部分将通过现款现象来分配，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的现实投资收益下降。      阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会指责，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会高潮。      二、非系统性风险      非系统性风险是指个别证券绝顶的风险，包括公司经营风险、信用风险等。      上市公司的经营好坏受多种身分影响，如管明智商、财务气象、阛阓远景、行业竞 争、东说念主员教学等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司经营不 善，其证券价钱可能下落，或者大略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不行实足回避。      债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司若是因为某种原因不行实足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏本。广义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括阛阓信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。      三、管理风险      在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教养、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理本事等关系性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不行速即、低成腹地转换成现款，或者不行应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照正常的阛阓价钱往返而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资地方的扫尾。后者是指在盛开式基金往返过程中，可 能会发生无数赎回的情形，无数赎回可能会产生基金仓位调整的繁难，导致流动性风险， 致使影响基金份额净值。   本基金的投资阛阓主要为证券往返所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交 易场所，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括公开召募证券投资基金、国内 照章刊行上市的股票、债券和货币阛阓器具等），同期本基金基于散播投资的原则在行业 和个券方面未有高相聚度的特征，详细评估在正常阛阓环境下本基金拟投资阛阓、行业及 资产的流动性精采，流动性风险相对可控。   基金管理东说念主已建立里面无数赎回复对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金管理东说念主需要根据现实情况进行流 动性评估，证据是否不错接受统统赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合股产变现智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、证据赎回恳求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。无数赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个盛开日恳求赎回基金份额来源上一盛开日基金总 份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其选用宽限办理赎回恳求的措施。   盛开式基金要随时搪塞投资东说念主的赎回，若是基金资产不行速即转换成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数 赎回时，若是基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位调整的繁难，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，详细运用各种 流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行限制调整，四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的辅助措施，包括但不限于宽限办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法 实时赎回、无法一齐赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）宽限办理无数赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、无数赎回的情形及 处理方式”，详确了解本基金宽限办理无数赎回恳求的情形及设施。在此情形下，投资东说念主 濒临无法一齐赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或宽限办理无数赎回申 请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停接受 赎回恳求的情形及设施。在此情形下，若本基金暂停接受赎回恳求，投资东说念主在暂停赎回期 间将无法赎回其持有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金减速支付 赎回款项的情形及设施。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时期将后 延，可能影响投资东说念主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金在地方日历到期前配置投资者最短持有期限为五年，不存在短期赎回步履，故 不收取短期赎回费。但在地方日历到期后，本基金转为盛开式基金中基金（FOF），不再设 置最短持有期限，将坚陆续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的短期赎回费，可能 使该等投资者承担较高的赎回成本。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及设施。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查 询到的净值可能不行实时、准确地反应基金投资的阛阓价值，另一方面在发生暂停估值的 情况后，基金管理东说念主会根据合同约定，或视情况暂停接受申购或赎回请求或减速支付赎回 款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可选用舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性，舞动订价机制的处理原则与操作表率遵命关系法律法例以及监管部门自律 国法的规则。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定选用舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回投资者的 投资收益。   （7）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，宗旨在于灵验阻隔并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和颐养，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应 特定资产的变刻下期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主臆测各项投资运作计划和基金功绩计划时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东说念主在基金依期陈述中泄露陈述期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （8）中国证监会认定的其他措施。   当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理措施时，基金管理东说念主可能在与基金托管 东说念主协商后，按照中国证监会招供的关系要求，选用对本基金的流动性风险管理措施，具体 情况的关系诠释由基金管理东说念主届时公告细目。   五、本基金特定风险 基金的过往功绩和表现并不行代表基金的将来功绩和表现，其中存在一定的风险。 拆伙，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。本基金基金合同收效满三 年后不绝存续的，一语气 50 个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当拆伙基金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。故投资者有可能濒临基金合同自动拆伙的风险。   本基金对于单笔认/申购的基金份额配置五年的最短持有期。最短持有期内基金份额持 有东说念主不行提议赎回恳求，最短持有期到期日及之后基金份额持有东说念主不错提议赎回恳求。投 资者濒临在最短持有期到期日前（不含当日）资金不行赎回的风险。   地方日历到期后，即 2041 年 1 月 1 日（含）出手，对于自申购证据日起至地方日历持 有不及 5 年的基金份额，不错不再受最短持有期限制，即自达到地方日历后可赎回。地方 日历到期后，本基金转为盛开式基金中基金（FOF），不再配置最短持有期限。   本基金属于地方日历基金，跟着所设定地方日历的阁下，将冉冉指责权益类资产的配 置比例，风险与收益水平会跟着地方日历的阁下而冉冉指责，存在风险收益特征不停变化 的风险。   为扫尾本基金投资地方，本基金设想了下滑旅途。本基金不错对招募诠释书中泄露的 预设下滑旅途进行调整，现实投资与预设下滑旅途可能存在各异。   本基金投资范围包括流通受限证券，流通受限证券包括非公诱导行股票、公诱导行股 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，可能濒临无法实时变现或 无法以公允价钱往返而遭受损失的风险。   此外，流通受限证券还包括流通受限基金。对于禁闭式基金而言，当要卖出基金的时 候，可能会濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；对于流通受限基金而言， 由于流通受限基金的非流通性情，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法流通，在本 基金需要变现资产时无法变现酿成潜在流动性风险。   本基金投资范围包括资产救助证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现款流预计风 险。利率风险是指阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支 持证券收益。流动性风险是指在往返敌手有限的情况下，资产救助证券持有东说念主将濒临无法 在合理的时期内以公允价钱出售资产救助证券而遭受损失的风险。资产救助证券的还款来 源为基础资产异日现款流，现款流预计风险是指由于对基础资产的现款流预计发生偏差导 致的资产救助证券本息无法按期或足额偿还的风险。   本基金投资范围包括港股通标的股票，除与其他投资于内地阛阓股票的基金所濒临的 共同风险外，还濒临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、阛阓轨制以 及往返国法等各异所带来的绝迎风险，包括但不限于：   （1）阛阓联动的风险   与内地 A 股阛阓比拟，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响浩瀚，港股价钱与国外资金流动表现出高度关系性，转型后的基金在参与港股市 场投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股阛阓实行 T+0 反转往返机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性家具和养殖品种类相对丰富以及作念空机 制的存在；港股股价受到无意事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，转型后的 基金持仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况兼资金不留 港（港股往返后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故转型后的基金每 日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，转型后的基金承担港元对东说念主民 币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外转型后的基金对港股买卖逐日结算中所选用的报价汇率可能存在报价各异，可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设定，转型后的 基金在逐日买卖港股恳求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和 卖出价设定上存在比例各异，以挣扎该日汇率波动而带来的结算风险，转型后的基金将因 此而遭逢资金被额外占用进而指责基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；转型后的基金可能因为港股 通阛阓逐日额度不及，而不行买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据 范围限制国法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行 买入；   转型后的基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不行实时买入看好的投资标 的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通往返日设定的风险   根据现行的港股通国法，只须沪港两地均为往返日且大略餍足结算安排的往返日才为 港股通往返日，存在港股通往返日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港市 场照常往返但港股通不行如常进行往返），而导致基金所持的港股组合在后续港股通往返 日开市往返中相聚体现阛阓反应而酿成其价钱波动顿然增大，进而导致转型后的基金所持 港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，转型后的基金在 T 日（港股通往返日）卖出股票，T+2 日（港股通往返日，即为卖 出当日之后第二个港股通往返日）技艺在香港阛阓完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才 能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往返日的设定原因，转型后的基 金可能濒临卖出港股后资金不行实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投 资者带来流动性风险，同期也存在不行实时调整基金资产组合中 A 股和港股投资比例，造 成比例超标的风险。   （8）港股通下对公司步履的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，转型后的基金因所持港股通股票权益分拨、颐养、上市公司 被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过 港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者颐养等情形取得的香港联交所上市 股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益 分拨、颐养或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不 得通过港股通买入或卖出。转型后的基金存在因上述国法，利益得不到最大化致使受损的 风险。      （9）香港联合往返所停牌、退市等轨制性各异带来的风险      香港联交所规则，在往返所觉得所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可选用停牌 措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅细目了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公 司根据其财务气象在证券简称前加入相应象征(举例，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板,联交所选用非量化的退市设施且在上市公 司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复 杂。      因该等轨制性各异，转型后的基金可能存在因所持个股遭逢非预期性的停牌致使退市 而给基金带来损失的风险。      （10）港股通国法变动带来的风险      转型后的基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法的 限制和影响；转型后的基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价 值发生波动的风险。      （11）其他可能的风险      除上述显耀风险外，转型后的基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但 不限于： 税费外，在不进行往返时也可能要不绝缴纳证券组合费等项用度，基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险； 股票可能因穷乏往返敌手而濒临个股流动性风险； 盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报和烧毁申报的往返中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，基金可能濒临以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与中 国结算的相聚交收，导致基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东说念主对基 金出现交收失约导致基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送的 关系基金的证券划付指示有误的导致基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未遵命关系 业务国法导致基金利益受到毁伤的情况。   （12）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资 产投资于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必 投资港股通标的股票。 共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及 与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动 在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在陆续信息泄露监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   公募 REITs 选用“公募基金+基础设施资产救助证券”的家具结构，主要特质如下： 一是公募 REITs 与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，80%以上基金资 产投资于基础设施资产救助证券，并持有其一齐份额，基金通过基础设施资产救助证券持 有基础设施表情公司一齐股权，穿透取得基础设施表情实足统统权或经营权利；二是公募 REITs 以获取基础设施表情房钱、收费等褂讪现款流为主要宗旨，收益分配比例不低于合 并后基金年度可供分配金额的 90%；三是公募 REITs 选用禁闭式运作，不盛开申购与赎 回，在证券往返所上市，场外份额持有东说念主需将基金份额转托管至场内才可卖出或申报预受 要约。   投资公募 REITs 可能濒临以下风险，包括但不限于：   （1）基金价钱波动风险。公募 REITs 大部分资产投资于基础设施表情，具有权益属 性，受经济环境、运营管理等身分影响，基础设施表情阛阓价值及现款流情况可能发生变 化，可能引起公募 REITs 价钱波动，致使存在基础设施表情遭逢极点事件（如地震、台风 等）发生较大损失而影响基金价钱的风险。   （2）基础设施表情运营风险。公募 REITs 投资相聚度高，收益率很猛进度依赖基础 设施表情运营情况，基础设施表情可能因经济环境变化或运营不善等身分影响，导致现实 现款流大幅低于测算现款流，存在基金收益率欠安的风险，基础设施表情运营过程中租 金、收费等收入的波动也将影响基金收益分配水平的褂讪。此外，公募 REITs 可径直或间 接对外借债，存在基础设施表情经营不达预期，基金无法偿还借债的风险。   （3）基金份额往返价钱折溢价风险。公募 REITs 基金合同收效后，将根据关系法律 法例和往返所国法恳求在往返所上市，在每个往返日的往返时期将根据关系往返国法细目 往返价钱，该往返价钱可能受诸多身分影响；此外，公募 REITs 还将按照关系业务国法、 基金合同约定进行估值并泄露基金份额净值等信息。由于基金份额往返价钱与基金份额净 值形成机制以及影响身分不同，存在基金份额往返价钱相对于基金份额净值折溢价的风 险。      （4）流动性风险。公募 REITs 选用禁闭式运作，不开通申购赎回，只可在二级阛阓 往返，存在流动性不及的风险。此外，公募 REITs 持有所投资的基础设施资产救助证券的 一齐份额，如发生特殊情况需要处置基础设施资产救助证券，可能会由于基础设施资产支 持证券流动性较弱而带来损失（如证券不行卖出或贬值出售等）。基础设施资产救助证券 通过表情公司持有的基础设施资产可能会存在无法处置及变现的风险。      （5）政策调整风险。公募 REITs 存在因关系法律法例修改或监管机构政策变更等基 金管理东说念主无法抵制的身分的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，举例：公募 REITs 运作过程中可能波及基金份额持有东说念主、公募基金、资产救助证券、表情公司等多层 面税负，若是国度税收等政策发生调整，可能影响投资运作与基金收益；监管机构基金估 值政策的修改导致基金估值方法的调整而引起基金净值波动；关系法例的修改导致基金投 资范围变化，基金管理东说念主为调整投资组合而引起基金净值波动等。      （6）利益冲破风险。公募 REITs 基金管理东说念主可能同期管理多只同类型的公募 REITs； 公募 REITs 基金管理东说念主聘用的运营管理机构可能持有或为其他同类型的基础设施表情提供 运营管理服务；公募 REITs 原始权益东说念主也可能持有或管理其他同类型的基础设施表情等。 由于上述情况，公募 REITs 的关联方可能与公募 REITs 存在一定的利益冲破。      （7）估值风险。基础设施资产的评估以收益法为主，收益法进行估价时需要测算收益 期、测算异日收益、细目报答率或者本钱化率，并将异日收益折现为现值。由于基础设施 资产的评估值是基于关系假定条件测算得到的，估值本事和信息的局限性导致基础设施资 产的评估值并不代表对基础设施资产信得过的公允价值，也不组成异日可往返价钱的保证。 在基础设施表情出售的过程中，可能出现成交价钱低于估值的情形，对基金财务气象酿成 不利影响。      （8）阛阓风险。公募 REITs 投资于基础设施资产救助证券的比例不低于 80%，投资 于利率债、AAA 级信用债、货币阛阓器具的比例不来源 20%，因此也濒临证券阛阓价钱波 动风险，阛阓风险主要为债券投资风险，包括信用风险、利率风险、收益率弧线风险、利 差风险、阛阓供需风险、购买力风险等。      （9）拆伙上市风险。公募 REITs 运作过程中可能因触发法律法例或往返所规则的终 止上市情形而拆伙上市，导致投资者无法在二级阛阓往返。      （10）公募 REITs 关系法律法例和往返所业务国法，可能根据阛阓情况进行修改，或 者制定新的法律法例和业务国法，投资者应当实时赐与关爱和了解。      六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓宽阔法则等作念出的概述性面容，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构选用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配磨砺。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的拆伙与清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在规则序论公告。   二、《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当拆伙： 贯串的；   三、基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》拆伙情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理陈述；      （5）聘用管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈述出具法 律想法书；      （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分配      依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经适当《中华东说念主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈述登载在规则网站上，并将清理报 告教唆性公告登载在规则报刊上。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的规则。                第十九部分 基金合同的内容纲目      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息府上；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募诠释书等信息泄露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关爱基金信息泄露，实时专揽权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆伙的有限工作；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的不当得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了 《基金合同》及国度关系法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽鼓动权利，为基金的利益专揽因 基金财产投资所产生的权利；代表基金份额持有东说念主的利益专揽因基金财产投资于证券投资 基金所产生的权利，基金合同另有约定的除外；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在适当关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、转 换、转托管、依期定额投资和非往返过户等业务国法；      （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以诚实信用、严慎费力的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选用适当合理的措施使臆测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当 《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则臆测并公告基金净值信息，细目基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；      （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则，履行信息泄露及陈述义 务；      （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他关系规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基 金收益；      （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系府上， 保存期限不少于法律法例的规则；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时期发出，况兼保证投资 者大略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支 付合理成本的条件下得到关系府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临结果、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文牍基 金托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主 违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的 步履承担工作；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基 金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全援救基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应禀报中国证 监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往返 资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以诚实信用、费力尽责的原则持有并安全援救基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处； 对所托管的不同的基金分别配置账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相独处；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；      （5）援救由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关系的要紧合同及关系凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则另有规则外， 在基金信息公开泄露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管理东说念主臆测的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为关系的信息泄露事项；      （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具想法，诠释基金管 理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》规则的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否选用了适当的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上，保存期限不少于 法律法例的规则；      （12）保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按规则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或关系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分配；      （18）濒临结果、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监 管机构，并文牍基金管理东说念主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿工作，其补偿工作不因 其退任而奉命；      （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 管理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；      （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和国法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不配置日常机构，日常机构的配置和关系国法按照法律法例的关系规则进 行。      （一）召开事由 国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）拆伙《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答设施；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额臆测，下同）就合并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）加多、减少、调整基金份额类别配置；   （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整关系认购、申购、赎回、颐养、非交 易过户、转托管等业务国法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）按照基金合同约定转型为“鹏华增弘夹杂型基金中基金（FOF）”，并按基金合 同约定的“鹏华增弘夹杂型基金中基金（FOF）”的运作方式、投资地方、范围或策略、基 金费率等实施；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 报复、搅扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议现象；      （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选用的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚考虑方式和考虑东说念主、书 面表决想法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适当以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说适当法律法例、《基金合同》和会议文牍的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个工作日内一语气公布关系 教唆性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决想法 的，不影响表决遵循。   （3）本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面想法 或授权他东说念主代表出具书面想法。   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东说念主出具的奉求 东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说适当法律法例、《基金合同》和 会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选用其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的设施进行。基金份额持有东说念主亦不错选用书面、收罗、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拆伙《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主理东说念主按照下列第（七）条文矩设施细目和公布监 票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元名 称）和考虑方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或本基金合同另有约定 的，颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆伙《基金合同》、本基金与 其他基金合并以相配决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交适当会议 文牍中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文牍规则 的书面表决想法视为灵验表决，表决想法疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。      （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决想法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则序论上公告。若是选用通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权适当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金管理东说念主应现代表本基金 份额持有东说念主的利益参与所持有的基金的基金份额持有东说念主大会，并在遵命本基金份额持有东说念主 利益优先原则的前提下专揽关系投票权利。本基金管理东说念主需将表决想法预先征求基金托管 东说念主的想法，并将表决想法在依期陈述中赐与泄露。   法律法例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会的设施或要求另 有规则的，从其规则。   （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件 等规则，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致 关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息泄露办法》的规则公告后，可径直对本 部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和拆伙的事由、设施   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在规则序论公告。   （二）《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当拆伙： 贯串的；      （三）基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》拆伙情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理陈述；      （5）聘用管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈述出具法 律想法书；      （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。      （四）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产清理剩余资产的分配      依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产清理的公告      清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经适当《中华东说念主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈述登载在规则网站上，并将清理报 告教唆性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的规则。   四、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照届时灵验的仲裁 国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非 仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝忠实、费力、尽责地履行基 金合同规则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港相配行政区、澳门相配 行政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。                 第二十部分 基金托管契约的内容纲目   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：若何   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   组织现象：有限工作公司   注册本钱：1.5 亿元   存续期间：陆续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成偶然间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织现象：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：陆续经营   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方往返等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券 选拔设施的，基金管理东说念主应预先或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对 基金现实投资是否适当基金合同对于证券选拔设施的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，主要包括经中国证监会照章核准或 注册的公开召募的基金（包含 QDII 基金、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金 （简称“公募 REITs”）），以及境内照章刊行上市的股票（含主板、创业板、存托凭证 过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓往返互联互通机制允 许买卖的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国 债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府救助机构债、政府救助债券、地方政府债、可颐养债券等）、货币市 场器具、资产救助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、依期进款过甚 他银行进款）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证 监会关系规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当设施后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不低于基金 资产的 80%；本基金投资于股票、股票型基金、夹杂型基金和商品基金（含商品期货基金 和黄金 ETF）等品种的比例整个不来源基金资产的 80%；本基金投资于港股通标的股票的比 例不来源股票资产的 50%；本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例不 来源基金资产的 10%；每个往返日日终，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%。   本基金属于地方日历基金，跟着所设定地方日历的阁下，将冉冉指责权益类资产的配 置比例。本基金各个时期段的权益类资产配置比举例下表所示：               时期段              权益类资产比例范围         基金合同收效日-2025.12.31           55%-80%   权益类资产指的是股票型基金、夹杂型基金及股票，此处夹杂型基金是指适当以下两 个条件之一的夹杂型基金：（1）基金合同中约定股票资产仓位在 60%以上；（2）根据定 期陈述，最近四个季度股票资产的现实持仓比例均不低于基金资产的 60%。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调整。 范围如下：   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，主要包括经中国证监会照章核准或 注册的公开召募的基金（包含 QDII 基金、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金 （简称“公募 REITs”）），以及境内照章刊行上市的股票（含主板、创业板、存托凭证 过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行 单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府救助机构债、政府救助债券、地方政府债、可颐养债券等）、货币阛阓器具、资 产救助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、依期进款过甚他银行存 款）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会关系 规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当设施后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不低于基金 资产的 80%；本基金投资于权益类资产（包括股票、股票型基金、夹杂型基金）的比例合 计不来源基金资产的 30%。本基金投资于港股通标的股票占基金股票资产的 0-50%。每个交 易日日终，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行适当设施 后，不错作念出相应调整。   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不低于 基金资产的 80%；   （2）本基金投资于股票、股票型基金、夹杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄 金 ETF）等品种的比例整个不来源基金资产的 80%；   （3）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金持有单只基金的市值，不得高于基金资产净值的 20%，中国证监会招供的 其它特殊基金中基金可不受此限制；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金（ETF 连接基金除外）持有单只基金不得来源被投 资基金净资产的 20%，被投资基金净资产界限以最近依期陈述泄露的界限为准，中国证监 会招供的其它特殊基金中基金可不受此限制；   （6）本基金不得持有其他基金中基金，不得持有具有复杂、养殖品质质的基金份额， 包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会招供或批准的特殊基金中基 金除外；   （7）本基金投资其他基金时，被投资基金运作期限应当不少于 2 年，最近 2 年平均 季末基金净资产应当不低于 2 亿元；被投资基金为指数基金、ETF 和商品基金等品种的， 运作期限应当不少于 1 年，最近依期陈述泄露的季末基金净资产应当不低于 1 亿元；被投 资基金运作合规，立场清晰，中恒久收益精采，功绩波动性较低；被投资基金基金管理东说念主 及被投资基金基金司理最近 2 年莫得要紧非法违法步履；   （8）本基金持有一家公司刊行的证券（不含基金份额），其市值（其中，合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股总蓄意计）不来源基金资产净值的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（不含基金份额；其中， 合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股总蓄意计），不来源该证券的 10%，实足按照 关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （10）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得来源基金资产 净值的 10%；   （11）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得来源基金资产净值的 20%，中国 证监会规则的特殊品种除外；   （12）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救助证券的比例，不得来源该资产 救助证券界限的 10%；   （13）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产救助证券，不 得来源其各种资产救助证券整个界限的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持 有资产救助证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资设施，应在评级陈述发布之日 起 3 个月内赐与一齐卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不来源本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不来源拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （16）本基金过问寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得来源基金资产净 值的 40%，过问寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；      （17）本基金管理东说念主管理的一齐盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得来源该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得来源该上市公司可流通股票的 30%；实足按照关系指数的组成 比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；      （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得来源基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不 适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆 回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；      （20）本基金资产总值不来源基金资产净值的 140%；      （21）本基金持有的流通受限基金，不得来源本基金资产净值的 10%；流通受限基金 指的是禁闭运作基金、依期盛开基金等由基金合同规则明确在一依期限锁依期内不可赎回 的基金；      （22）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例不来源基金资产 的 10%；      （23）本基金投资于货币阛阓基金的比例不来源基金资产的 15%；      （24）权益类资产中的夹杂型基金是指适当以下两个条件之一的夹杂型基金：①基金 合同中约定股票资产仓位在 60%以上；②根据依期陈述，最近四个季度股票资产的现实持 仓比例均不低于基金资产的 60%；      （25）本基金投资于港股通标的股票的比例不来源股票资产的 50%；      （26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实施，与境内上市交 易的股票合并臆测；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。      因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 投资比例不适当前款（4）、（5）项，基金管理东说念主应当在 20 个往返日内进行调整，中国证 监会规则的特殊情形除外；致使基金投资不适当除前款（3）、（4）、（5）、（14）、 （18）、（19）项规则除外的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行调整，但 中国证监会规则的特殊情形除外。      基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 设施后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的规则实施。 资比例及限制如下：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不低于 基金资产的 80%；   （2）每个往返日日终，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （3）本基金持有单只基金的市值不来源基金资产净值的 20%，中国证监会招供的其它 特殊基金中基金可不受此限制；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金（ETF 连接基金除外）持有单只基金的比例不来源 该被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产界限以最近依期陈述泄露的界限为准，中 国证监会招供的其它特殊基金中基金可不受此限制；   （5）本基金不得持有其他基金中基金，不得持有具有复杂、养殖品质质的基金份额， 包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会招供或批准的特殊基金中基 金除外；   （6）被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近依期陈述泄露的基金净资产应当不 低于 1 亿元；   （7）本基金持有的流通受限基金，不得来源本基金资产净值的 10%；流通受限基金指 的是禁闭运作基金、依期盛开基金等由基金合同规则明确在一依期限锁依期内不可赎回的 基金；   （8）本基金持有一家公司刊行的证券（不含基金份额），其市值（其中，合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股总蓄意计）不来源基金资产净值的 10%；本基金管理东说念主管 理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（不含基金份额；其中，合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股总蓄意计），不来源该证券的 10%，实足按照关系指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （9）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得来源基金资产净 值的 10%；本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得来源基金资产净值的 20%；本基金 持有的合并（指合并信用级别）资产救助证券的比例，不得来源该资产救助证券界限的 其各种资产救助证券整个界限的 10%；本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB） 的资产救助证券。基金持有资产救助证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资标 准，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不来源本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不来源拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金过问寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得来源基金资产净 值的 40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；      （12）本基金基金资产总值不得来源基金资产净值的 140%；      （13）本基金管理东说念主管理的一齐盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得来源该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得来源该上市公司可流通股票的 30%；实足按照关系指数的组成 比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；      （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得来源资产净值的 15%；      因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基 金不适当前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆 回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （16）本基金投资于港股通标的股票占基金股票资产的 0-50%；      （17）本基金投资于货币阛阓基金的比例不来源基金资产的 15%；      （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实施，与境内上市交 易的股票合并臆测；      （19）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。      因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不适当上述第 （3）、（4）项的，基金管理东说念主应当在 20 个往返日内进行调整；对于除第（2）、（3）、 （4）、（14）、（15）项外的其他比例限制，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个往返日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。      基金管理东说念主应当自转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的关系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 设施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准。      （1）承销证券；      （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱过甚他不朴直的证券往返行为；   （6）投资其他基金中基金；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行为。 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往返的，应当适当基金的投资地方和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则， 防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实施。关系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。要紧关联往返应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年 对关联往返事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述辞让性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当设施后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的规则实施。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主选 择进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规则及 《基金合同》的约定，细目适当条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主， 基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往返敌手是否适当关系规则进行监督。对于不符 合规则的银行进款，基金托管东说念主不错拒却实施，并文牍基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应适当如下规则： 有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管 东说念主阅历的合并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例整个不得来源 20%； 投资于不具有基金托管东说念主阅历的合并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比 例整个不得来源 5%。   关系法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东说念主履行适当程 序后，可相应调整投资组合限制的规则。 岗亭职责、风险抵制措施和监察稽核轨制，切实防守关系风险。基金托管东说念主负责对本基金 银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户府上、投资指示、进款证实 书等关系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责抵制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付智商等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不当酿成基金财产损失 的，由基金管理东说念主承担工作。   （2）基金管理东说念主负责抵制流动性风险，并承担因抵制不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行进款不行餍足基金正常结算业务的风险、因一齐提前支取或部分 提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险抵制轨制竟然立。如因基金管理东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》、《运 作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行进款契约的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目 查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与适当阅历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体 协调契约》（以下简称《总体协调契约》），细目《进款契约书》的现象范本。《总体合 作契约》和《进款契约书》的现象范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体协调契约》和《进款契约书》的内容进行复 核，审查进款银行阅历等。   （3）基金管理东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、考虑东说念主和考虑电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失 后，进款余额的证据及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款契约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐 划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户 的，由进款银行承担一切工作。   （6）基金管理东说念主应在《进款契约书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东说念主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款 分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具持重书面证据书。变更文牍的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定考虑东说念主变更，应实时 加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款契约书》中规则，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行缔结的《总 体协调契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支 机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主援救和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《进款契约书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证据或到期支款的灵验凭证，且对应每笔 进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一 份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门 托福至基金托管东说念主指定考虑东说念主；若进款银行分支机构代为援救进款凭证的，由进款银行分 支机构指定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行提议补办恳求，基金管理东说念主 应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原存 款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款契约书》中规则，对于存期来源 3 个月的依期进款，进款银行 应于每季末后 5 个工作日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单 酿成的资金被挪用、盗取的工作由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送 至基金托管东说念主指定考虑东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话究诘。进款到期前基 金管理东说念主与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金管理东说念主与 进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主， 基金托管东说念主收妥进款本息确当日文牍基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款契约书》中规则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应 立即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关系解说文献 后，与进款银行指定管帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基 金资金账户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个工作日支付， 进款银行需按原契约约定利率和现实宽限天数支付宽限利息。      若是在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原 因，基金管理东说念主不错提前支取一齐或部分资金。      提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行缔结的《进款契约书》实施。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违犯关系法律法例的规则及《基金合 同》的约定的步履，应实时以书面现象文牍基金管理东说念主在 10 个工作日内纠正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证 监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应立即陈述中国证监会，同期文牍基 金管理东说念主在 10 个工作日内纠正或拒却结算，若因基金管理东说念主拒子虚施酿成基金财产损失 的，关系损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何工作。      （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参 与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法 律法例及行业设施的、经稳重选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓往返敌手名单并约定 各往返敌手所适用的往返结算方式。基金管理东说念主有工作确保实时将更新后的往返敌手名单 发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔往返敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事 前提供的银行间债券阛阓往返敌手名单进行往返。在基金存续期间基金管理东说念主不错调整交 易敌手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面文牍基金托管东说念主。新名单细目时已 与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照契约进行结算，但不得再发生 新的往返。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时调整银行间债券往返敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主诠释情理，并在与往返敌手发生往返前 3 个往返日内与基金托管东说念主协商解 决。      基金管理东说念主负责对往返敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的往返国法进行往返，并 负责贬责因往返敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的往返敌手在基金管理东说念主 细宗旨时期内仍未承担失约工作过甚他关系法律工作的，基金管理东说念主不错对相应损失先行 赐与承担，然后再向关系往返敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往返敌手进行 往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇责 任。      （五）本基金投资流通受限证券，应遵命《对于基金投资非公诱导行股票等流通受限 证券关系问题的文牍》等关系监管规则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流通受 限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公诱导行证券，且限于由中国证券登记结算有 限工作公司、中央国债登记结算有限工作公司或银行间阛阓清理所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券往返所或寰宇银行间债券阛阓往返的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公诱导行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险抵制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金管理东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个工作日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个工作日 内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述府上。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选用积极 灵验的措施，在合理的时期内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担任何工作。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。 基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、齐备，并应至少于拟实施投资指示前两个工作日将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时期进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担工作。 受限证券的步履。如发现基金管理东说念主违犯了《基金合同》、《托管契约》以过甚他关系法 律法例的关系规则，应实时文牍基金管理东说念主，并禀报中国证监会，同期选用合理措施保护 基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的非法、违法以及违犯《基金合同》、 《托管契约》的投资指示不予实施，独立即文牍基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或 已代表基金签署合同不得子虚施时，基金托管东说念主应向中国证监会陈述。 露所投资非公诱导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。      （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的 风险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适当法律法例及监管机 构的关系规则。      （七）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所想法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账 户。      侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书的规则。      （八）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 臆测、基金份额净值臆测、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、关系信息泄露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。      （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯法律法 规、《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式文牍基金 管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收 到文牍后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金管理东说念主应以书面现象 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期 限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中 国证监会。      （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托 管契约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金管理东说念主应在 规则时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律 法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理 东说念主应积极配合提供关系数据府上和轨制等。      （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返设施依然收效的指示违犯法律、行政 法例和其他关系规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主实时纠正，由 此酿成的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其文牍义务后，赐与免责。      （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应实时陈述中国证监会，同期 文牍基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主臆测的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、关系信息 泄露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、 基金合同、托管契约过甚他关系规则时，应实时以书面现象文牍基金托管东说念主限期纠正。基 金托管东说念主收到书面文牍后应不才一工作日前实时查对并以书面现象给基金管理东说念主发出回 函，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金 管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在 规则时期内答复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合 提供关系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 未经基金管理东说念主的朴直指示，不得自走时用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托 管东说念主现实灵验抵制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主援救期间的损坏、灭失，基金托管 东说念主不承担由此产生的工作。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍 基金管理东说念主选用措施进行催收，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由证券公司负责清理交收的基金资产过甚收益，由于该等机构或该机构会员单 位等本契约当事东说念主外第三方的讹诈、强劲、裂缝或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不 承担工作。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等关系规则后，基金管理东说念主应将属于基金财产 的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时期内，基金管理东说念主 应聘用适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，验 资陈述需对发起资金提供方过甚持有份额进行专门诠释。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜。      （三）基金资金账户的开立和管理 户”），援救基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应 为“鹏华养老地方日历 2040 五年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）”，预留印鉴为 基金托管东说念主钤记。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。      （四）基金证券账户和证券往返资金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管理东说念主负责。 经纪机构开立证券往返资金账户，用于基金财产证券往返结算资金的存管、记录往返结算 资金的变动明细以及场内证券往返清理，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管 关系。      本基金通过证券经纪机构进行的往返由证券经纪机构四肢结算参与东说念主代理本基金进行 结算。 证券往返资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关系规则开立、使用并管理；若无关系规 定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则实施。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限工作公司和 银行间阛阓清理所股份有限公司的关系规则，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按关系规则 使用并管理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的援救   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限工作公司、银行间阛阓清理所股份有限公司、中国证 券登记结算有限工作公司或单据营业中心的代援救库，什物援救凭证由基金托管东说念主理有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管 东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构现实灵验抵制的有价凭证不承担援救工作。   （八）与基金财产关系的要紧合同的援救   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分别由基金管理 东说念主、基金托管东说念主援救。除本契约另有规则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系 的要紧合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管理东说念主应在 要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将底本投递基金 托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果， 由基金管理东说念主负责。要紧合同的援救期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真 件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值的臆测和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个工作日臆测基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   基金管理东说念主每个工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信 息的臆测结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与援救   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的基金份 额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援救，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应分别援救基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如不行妥善 援救，则按关系法律法例承担工作。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年报前，基金管理东说念主应将关系府上送交基金托管 东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金管理东说念主和托管 东说念主不得将所援救的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘 义务。   七、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，如经友好协商未能 贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另 有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   八、托管契约的变更与拆伙   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的规则有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拆伙的情形 个月内无其他适当的托管机构贯串其原有权利义务； 个月内无其他适当的基金管理公司贯串其原有权利义务；             第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据现实业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和阛阓的变化，不停完善并加多和修改服务表情。   一、营销蜕变及网上往返服务   为丰富投资者的往返方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种现象的往返服务。   在营销渠说念蜕变方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已开通基金网上往返系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金往返及信息查询等已开通的各项基金网上往返业务。同期，投资者可关爱鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速扫尾净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 扫尾账户查询功能和往返功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也救助鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不停努力完善 现存本事系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的往返方式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和现实情况，应时调整发送的 定制信息内容。   三、在线参谋服务   投资者可通过在线客服、短信收受平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等收罗通讯器具进行业务参谋，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主参谋 服务，在工作时期内有专东说念主在线提供参谋服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、往返情况、基金家具信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主配置的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、收罗服务。现场投诉和想法簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                第二十二部分 其他应泄露事项   本基金的其他应泄露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息泄露办法》等关系法律法例规则的内容与现象进行泄露，并在规则序论上公告。        公告事项               法定泄露方式        法定泄露日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券日报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购       网站及/或中国证监会基金 （含依期定额投资）费率优惠行为的          电子泄露网站 公告 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混   《证券日报》、基金管理东说念主   2023 年 12 月 08 日 合型发起式基金中基金（FOF） 基金     网站及/或中国证监会基金 家具府上概要（更新）                电子泄露网站 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混   《证券日报》、基金管理东说念主   2023 年 12 月 08 日 合型发起式基金中基金（FOF） 更新     网站及/或中国证监会基金 的招募诠释书                    电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 18 日                        网站及/或中国证监会基金                           电子泄露网站 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混   《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 19 日 合型发起式基金中基金（ FOF）2023   网站及/或中国证监会基金 年第 4 季度陈述                 电子泄露网站 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混   《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 24 日 合型发起式基金中基金（FOF）托管协     网站及/或中国证监会基金 议                         电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 24 日 基金中基金参与公开召募基础设施证       网站及/或中国证监会基金 券投资基金投资并修改基金合同等法          电子泄露网站 律文献的公告 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混   《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 24 日 合型发起式基金中基金（FOF）基金合     网站及/或中国证监会基金 同                         电子泄露网站 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混   《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 29 日 合型发起式基金中基金（FOF）基金产     网站及/或中国证监会基金 品府上概要（更新）                 电子泄露网站 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混   《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 29 日 合型发起式基金中基金（FOF）更新的     网站及/或中国证监会基金 招募诠释书（2024 年第 1 号）        电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京       《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下       网站及/或中国证监会基金 基金关系销售业务的公告               电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员       《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                   网站及/或中国证监会基金                           电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于拆伙与北       《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合       网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                    电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限工作公司申购       网站及/或中国证监会基金 （含依期定额投资）费率优惠行为的          电子泄露网站 公告 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混   《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 28 日 合型发起式基金中基金（ FOF）2023   网站及/或中国证监会基金 年年度陈述                     电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员       《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                   网站及/或中国证监会基金                           电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变       《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                   网站及/或中国证监会基金                           电子泄露网站 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混   《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 19 日 合型发起式基金中基金（ FOF）2024   网站及/或中国证监会基金 年第 1 季度陈述                 电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 10 日                        网站及/或中国证监会基金                           电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东说念主       《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告       网站及/或中国证监会基金                           电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于调整旗下       《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最       网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告                电子泄露网站 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混   《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 28 日 合型发起式基金中基金（FOF）基金产     网站及/或中国证监会基金 品府上概要（更新）                 电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于拆伙与喜       《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售协调关       网站及/或中国证监会基金 系的公告                      电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的教唆性公       网站及/或中国证监会基金 告                         电子泄露网站 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混   《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 18 日 合型发起式基金中基金（ FOF）2024   网站及/或中国证监会基金 年第 2 季度陈述                   电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《证券日报》、基金管理东说念主      2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申        网站及/或中国证监会基金 购（含依期定额投资）费率优惠行为            电子泄露网站 的公告 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混     《证券日报》、基金管理东说念主 2024 年 08 月 29 日 合型发起式基金中基金（ FOF）2024     网站及/或中国证监会基金 年中期陈述                          电子泄露网站 鹏华养老地方日历 2040 五年持有期混     《证券日报》、基金管理东说念主 2024 年 10 月 24 日 合型发起式基金中基金（ FOF）2024     网站及/或中国证监会基金 年第 3 季度陈述                      电子泄露网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金         《证券日报》、基金管理东说念主 2024 年 11 月 02 日 改聘管帐师事务所的公告              网站及/或中国证监会基金                                电子泄露网站      上述泄露事项的泄露期间自 2023 年 11 月 15 日至 2024 年 11 月 11 日。                第二十三部分 招募诠释书的存放及查阅方式      本招募诠释书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照关系法律法例规则置备于公司住所，投 资东说念主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募诠释书复制件 或复印件，但应以招募诠释书底本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。      基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                     第二十四部分 备查文献      一、备查文献包括： （FOF）注册的文献 同》 议》      二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。 件。            鹏华基金管理有限公司

体育游戏app平台